富国银行等华尔街投行因WhatsApp案件支付数亿美元罚款

2023-08-09 12:15:12 来源：清一色财经

【资料图】

随着美国证券交易委员会（SEC）加强对华尔街保存文件和信息的监管，以确保其合规性，富国银行（WFC.US）和法国巴黎银行（BNPQY.US）将因员工使用WhatsApp等非官方通讯工具进行业务操作，而被罚款数亿美元。

SEC在周二表示，富国银行子公司同意支付1.25亿美元罚款，而巴黎银行将支付3，500万美元。目前，总共有11家公司同意支付罚款，其中包括加拿大蒙特利尔银行（BMO.US）以及日本瑞穗金融（MFG.US）的证券部门，这些公司将向华尔街监管机构支付罚款。

同时，美国大宗商品期货交易委员会（CFTC）亦对富国银行，以及加拿大蒙特利尔银行在内的四家银行展开了类似的调查，并且签署了2.6亿美元的罚款协议。

监管机构表示，近几年来，SEC和CFTC一直在打击企业使用WhatsApp或个人电子邮件进行工作相关通信，以规避监管审查的行为。去年九月，SEC对包括美国银行（BAC.US）、花旗集团（C.US）和高盛（GS.US）在内的公司处以11亿美元的罚款。

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